福达股份(603166):北京德恒律师事务所关于桂林福达股份有限公司2026年限制性股票激励计划调整激励对象名单及向激励对象授予限制性股票的法律意见
电话:010-52682888传真:010-52682999邮编:100033 调整激励对象名单及向激励对象授予限制性股票的法律意见 北京德恒律师事务所 关于桂林福达股份有限公司 2026年限制性股票激励计划 调整激励对象名单及向激励对象授予限制性股票 的法律意见 致：桂林福达股份有限公司 北京德恒律师事务所（以下简称“本所”）接受桂林福达股份有限公司（以下简称“公司”或“福达股份”）的委托，担任公司实施2026年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）的专项法律顾问。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等法律、行政法规、规章、规范性文件的有关规定及《桂林福达股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及《桂林福达股份有限公司2026年限制性股票激励计划》（以下简称“《2026年股票激励计划》”），按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司关于调整2026年限制性股票激励计划激励对象名单（以下简称“本次调整”）及向2026年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票（以下简称“本次授予”）的相关事宜进行了核查验证，并出具本《法律意见》。 对于出具本《法律意见》，本所律师声明如下： 1．本所及本所律师依据《证券法》《律师事务所证券法律业务执业规则》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等规定及本《法律意见》出具之日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本《法律意见》所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大调整激励对象名单及向激励对象授予限制性股票的法律意见 遗漏，并承担相应法律责任。 2．本所律师同意将本《法律意见》作为本次调整及本次授予所必备的法定文件之一随其他材料一同公开披露，并就本所律师出具的《法律意见》内容的真实性、准确性及完整性承担相应的法律责任。 3．本所律师同意公司以及公司聘请的其他中介机构根据监管部门要求部分或全部引用本《法律意见》的内容，但作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。 4．本所律师已经审阅了认为出具本《法律意见》所需的有关文件和资料，并据此出具法律意见；但对于审计、财务等专业事项，本《法律意见》只作引用且不发表法律意见；本所在本《法律意见》中对于有关报表、数据、审计报告中某些数据和结论的引用，并不意味着本所对这些数据、结论的真实性做出任何明示或默示的保证，且对于这些内容经办律师并不具备核查和作出判断的合法资格。 5．对于出具本《法律意见》至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依赖于有关政府部门、公司、其他有关单位或有关人士出具或提供的证明文件、证言以及经办律师对相关部门或人士的函证及访谈结果进行认定。 6．公司已保证其向本所提供了出具本《法律意见》所必需的全部有关事实材料，并且有关书面材料及书面证言均是真实有效的，无任何重大遗漏及误导性陈述，其所提供的复印件与原件具有一致性。 7．本《法律意见》仅供公司本次调整及本次授予之目的使用，未经许可，不得用作任何其他目的。 本所律师依据前述相关法律法规、规范性文件的规定，在对公司本次调整及本次授予所涉及的有关事实进行充分的核查验证的基础上，发表法律意见如下：一、本次调整及本次授予的批准和授权 截至本法律意见出具之日，公司为实施本次调整及本次授予已经履行了如下程序： 调整激励对象名单及向激励对象授予限制性股票的法律意见 （一）2026年9月9日，公司召开第七届董事会第五次会议审议通过了《关于公司<2026年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2026年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东会授权董事会办理2026年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案，并于2026年9月10日在上海证券交易所网站披露了相关公告。董事会薪酬与考核委员会对本次激励计划的相关事项进行核查并出具了相关核查意见。 （二）2026年9月10日至2026年9月20日，公司在内部网站对激励对象名单进行了公示，在公示期间，公司薪酬与考核委员会未接到任何人对公司本次激励对象提出的异议。公示期满后，公司于2026年9月22日披露了《福达股份2026 薪酬与考核委员会关于对 年限制性股票激励计划激励对象名单审核及公示情况的说明》。 （三）2026年9月28日，公司2026年第二次临时股东会审议并通过了《关于<桂林福达股份有限公司2026年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司2026年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东会授权董事会办理公司2026年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。 公司实施股权激励计划获得批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予所必需的全部事宜。 同日，公司披露了2026年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告，未发现内幕信息知情人和激励对象利用公司限制性股票激励计划有关内幕信息进行股票买卖的行为或泄露公司股票激励计划有关内幕信息导致内幕交易发生的情形。 （四）2026年9月29日，公司第七届董事会第七次会议审议通过了《关于调整2026年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》《关于向2026年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。公司薪酬与考核委员会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。 综上，本所律师认为，截至本法律意见出具日，公司本次调整及本次授予已经取得必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》和《2026年股票激励计划》的相关规定，合法、有效。 调整激励对象名单及向激励对象授予限制性股票的法律意见 二、本次调整的基本情况 鉴于公司本次激励计划授予的激励对象中，有5名激励对象因个人原因自愿放弃公司拟授予其的全部限制性股票，根据《管理办法》《2026年股票激励计划》的相关规定以及公司2026年第二次临时股东会的授权，公司董事会对本次激励计划授予的激励对象名单进行调整。本次调整后，公司本次激励计划授予限制性股票的激励对象由22人调整为17人，上述激励对象因个人原因自愿放弃的份额将由董事会在授予的激励对象之间进行分配，因此本次激励计划授予限制性股票总数保持不变。 除上述调整事项外，本次激励计划的其他内容与公司2026年第二次临时股东会审议通过的内容一致。根据公司2026年第二次临时股东会的授权，上述调整属于股东会对董事会授权范围内的事项，无需再次提交股东会审议本所律师认为，本次调整符合《管理办法》等法律法规、规范性文件及《2026年股票激励计划》的有关规定，本次调整合法、有效。 三、本次授予的基本情况 （一）本次授予符合授予条件 根据《管理办法》《2026年股票激励计划》等有关规定，同时满足下列授予条件时，公司董事会可根据股东会的授权向激励对象授予限制性股票：1.公司未发生如下任一情形： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告； （3）上市后最近36个月内未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形； （4）法律法规规定不得实行股权激励； （5）中国证监会认定不得实行股权激励的其他情形。 调整激励对象名单及向激励对象授予限制性股票的法律意见 2.激励对象未发生如下任一情形： （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 4 （）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定 经本所律师核查，公司和本次股权激励计划激励对象已符合《2026年股票激励计划》规定的各项授予条件。 （二）限制性股票授予的具体情况 1.授予日：2026年9月29日 2.授予数量：80万股 3.授予人数：17人 4.授予价格：5.60元/股 5.股票来源：公司通过在二级市场上回购的公司A股普通股股票 6.激励计划的有效期、锁定期和解锁安排情况： 本次激励计划的有效期自限制性股票授予登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过48个月。 本次激励计划的限售期分别为自授予登记完成之日起12个月、24个月、36个月。 激励对象根据本次激励计划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象因获授的尚未解除限售的限制性股票而取得的资本公积转增股本、派息、派发股票红利、股票拆细等股份和红利同时按本次激励计划调整激励对象名单及向激励对象授予限制性股票的法律意见 调整激励对象名单及向激励对象授予限制性股票的法律意见
（2）本次激励计划涉及的激励对象不包括独立董事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 （3）以上合计数据与各明细数相加之和在尾数上如有差异是四舍五入所致，保留两位小数。 调整激励对象名单及向激励对象授予限制性股票的法律意见 调整激励对象名单及向激励对象授予限制性股票的法律意见
解除限售期内，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜；若公司业绩未达到上述考核目标的，激励对象当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司回购注销，回购价格为授予价格加上银行同期存款利息。 （2）个人层面业绩考核要求 在满足公司层面解锁业绩条件的前提下，公司以激励对象的年度绩效考核成绩作为本次激励计划的解锁依据。激励对象只有在上一年度绩效考核满足条件的前提下，才能部分或全部解锁当期权益，个人层面年度考核结果共有称职、基本称职、一般和不称职四档，具体如下：
票。若个人绩效考核结果为B档的激励对象解锁80%，个人绩效考核结果为C档的激励对象解锁60%，剩余份额由公司统一回购注销。若个人绩效考核结果为D档，激励对象所获限制性股票当期不能解除限售的份额全部由公司统一回购注销，回购价格为授予价格加上银行同期存款利息。 本所律师认为，本次授予的授予条件已经满足，符合《管理办法》等法律法规、规范性文件及《2026年股票激励计划》的有关规定，本次授予合法、有效。 三、结论性意见 综上所述，本所律师认为： （一）公司已就本次调整及本次授予取得必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》等法律法规、规范性文件及《2026年股票激励计划》的相关规定，合法、有效。 （二）本次调整符合《管理办法》等法律法规、规范性文件及《2026年股票激励计划》的有关规定，调整事项合法、有效。 （三）本次授予的授予条件已经满足，公司可依据本次激励计划的相关规定进行授予；公司本次授予的基本情况符合《管理办法》等法律法规、规范性文件及《2026年股票激励计划》的有关规定，合法、有效。 （以下无正文） 中财网
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