华灿光电(300323):向特定对象发行股份解除限售上市流通的提示性公告
京东方华灿光电股份有限公司 关于向特定对象发行股份解除限售上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次解除限售股份股东户数共1户，解除限售股份数量为129,318,854股，占公司目前总股7.9679% 本的 。 2、本次解除限售的股份上市流通日为2026年4月7日（星期二）。 一、本次申请解除限售股份的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意华灿光电股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2575号），同意京东方华灿光电股份有限公司（以下简称“公司”或“华灿光A 148,075,024 10.13 / 电”）向特定对象发行人民币普通股（ 股） 股，发行价格为 元股，募集资金总额人民币1,499,999,993.12元，扣除与发行有关的费用人民币17,088,919.96元（不含税金额），实际募集资金净额为人民币1,482,911,073.16元。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年12月3日出具了容诚验字[2020]518Z0065号《验资报告》。 2020年向特定对象发行新增的股份于2020年12月18日上市，股份限售期为新增股份上市6 1 之日起 个月。本次拟解除限售的 名发行对象获得配售的情况如下：
1、2020年向特定对象发行完成后，公司新增有限售条件流通股份148,075,024股，总股本2、公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期暨预留授予部分第一个归属期归属股票为4,391,409股，该部分限制性股票已于2023年3月22日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成登记手续，公司的股份总数由1,240,236,453股增加至1,244,627,862股；3 、根据中国证券监督管理委员会《关于同意华灿光电股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1442号），公司向特定对象发行人民币普通股（A股）股票372,070,935股，新增股份已于2023年8月14日在深圳证券交易所上市，公司的股份总数由1,244,627,862股增加至1,616,698,797股，注册资本由人民币1,244,627,862元增加至人民币1,616,698,797元。 4、公司2024年限制性股票激励计划第一类限制性股票授予登记手续完成，上市日为202411 20 6,300,000 1,616,698,797 年 月 日。本次公司授予股票的上市数量为 股，公司总股本由 股 增加至1,622,998,797股。 截至本公告披露日，公司总股本为1,622,998,797股，其中无限售条件流通股数量为1,115,192,543股，占公司总股本的68.71%，限售条件流通股数量为507,806,254股，占公司总股本的比例为31.29%。 三、本次申请解除限售股东及其承诺情况 本次申请解除股份限售股东为珠海华发科技产业集团有限公司（以下简称“华发科技产业集团”，曾用名：珠海华发实体产业投资控股有限公司），其参与公司2020年向特定对象发行股票认购的股份129,318,854股（以下简称“上述股份”）。 1 2020 2020 12 18 、公司 年向特定对象发行股份于 年 月 日上市，上述股份限售期为新增股份上市之日起6个月，即2020年12月18日至2021年5月18日； 2、华发科技产业集团于2021年1月22日分别与公司持股5%以上股东JingTianCapitalI,Limited（以下简称“JingTianI”）及其一致行动人JingTianCapitalII,Limited（以下简称“JingTianII”）、KaiLeCapitalLimited（以下简称“KaiLe”），浙江灿融科技有限公司（以下简称“浙江灿融”，曾用名：上海灿融实业有限公司）签署了《关于华灿光电股份有限公司之股份转让协议》，华发科技产业集团合计受让公司股份179,088,014股，并于2021年3月26日完成过户登记。 根据华发科技产业集团2021年01月27日披露的《详式权益变动报告书》，华发科技产业集团追加承诺：“自本次交易完成后18个月内，将不以任何方式转让所持有的华灿光电股份，亦不存在任何减持华灿光电股份的计划”。上述股份因此追加限售期至2022年9月26日。 3 2022 、根据《 年度向特定对象发行股票并在创业板上市募集说明书（注册稿）》（“以下简称《募集说明书》”）披露，华发科技产业集团在《关于不谋求华灿光电实际控制权的承诺函》（“以下简称《承诺函》”）中追加承诺：“自本承诺函生效之日（即2023年8月14日）起18个月内，我司承诺不以任何方式处置持有的目标公司全部或部分股份”。上述股份因此追加限售期至2025年2月14日。 2020 12 18 2022 9 26 2023 8 综上，本次申请解除限售股份的限售期限为 年 月 日至 年月 日、 年月14日至2025年2月14日。 四、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况
五、本次解除限售股份的上市流通安排 1.本次解除限售股份的可上市流通时间为：2026年4月7日。 2.本次解除限售股份数量为129,318,854股，占公司目前总股本的7.9679%。 3.本次申请解除股份限售的股东共计1名。 4.本次限售股上市流通情况如下：
六、本次股份解除限售后公司股份变动情况表如下： 单位：股
变动后情况最终以中国证券登记结算有限公司出具的结果为准。 七、其他说明 截至公告披露日，华发科技产业集团所持股份锁定承诺期限均已届满，本次申请解除限售后，其持有的所有股份将不存在流通限制。 八、备查文件 1、《上市公司限售股份上市流通申请表》； 2、《上市公司限售股份上市流通申请书》； 3、《股本结构表和限售股份明细表》； 4、《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司股份变更登记确认书》；5、深交所要求的其他文件。 特此公告。 京东方华灿光电股份有限公司董事会 二零二六年四月二日 中财网
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