海通发展(603162):中信证券股份有限公司关于福建海通发展股份有限公司首次公开发行股票并上市持续督导保荐总结报告书
福建海通发展股份有限公司首次公开发行股票并上市 持续督导保荐总结报告书
经中国证券监督管理委员会《关于核准福建海通发展股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2023〕304号）核准，并经上海证券交易所同意，福建海通发展股份有限公司（以下简称“海通发展”或“公司”）于2023年3月17日首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票41,276,015股，每股发行价格为37.25元，募集资金总额为153,753.16万元，扣除各类发行费用之后实际募集资金净额为142,793.20万元。致同会计师事务所（特殊普通合伙）于2023年3月23日对海通发展首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了“致同验字（2023）第351C000122号”验资报告。2023年3月29日，公司在上海证券交易所上市。 中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）担任海通发展首次公开发行股票并上市的保荐人及持续督导机构，持续督导期为2023年3月29日至2025年12月31日。 三、保荐工作概述 截至2025年12月31日，保荐人对公司首次公开发行股票并上市的持续督导期已届满。在持续督导期间，保荐人及其保荐代表人严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关规定，持续督导公司履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务，具体工作主要包括： 1、督导公司有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公司资源的制度； 2、督导公司有效执行并完善防止其董事、高级管理人员利用职务之便损害公司利益的内控制度； 3、督导公司有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见； 4、持续关注公司募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项，对公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理、变更募集资金投资项目等事项发表核查意见，对公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查意见； 5、持续关注公司为他人提供担保等事项； 6、督导公司履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、上海证券交易所提交的其他文件； 7、督导公司股东会、董事会召开程序及相关信息披露； 8、持续关注公司经营环境、业务状况及财务状况； 9、定期对公司董事、高级管理人员进行持续督导培训； 10、定期对公司进行现场检查并出具现场检查报告，定期向监管机构报送持续督导工作的相关报告。 四、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况 在持续督导期间，公司未发生需要保荐人处理的重大事项。 五、对上市公司配合保荐工作情况的说明和评价 在持续督导期间，公司对保荐人及保荐代表人在保荐工作中的尽职调查、现场检查、口头或书面问询等工作都给予了积极的配合，不存在影响保荐工作开展的情形。 六、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价 在持续督导期间，公司聘请的证券服务机构根据有关法律法规的规定履行工作职责、出具相关报告、提供专业意见，并积极配合保荐人的协调和核查工作。 七、对上市公司信息披露审阅的结论性意见 在持续督导期间，保荐人对公司信息披露文件进行了事前或事后审阅，查阅了公司信息披露制度和内幕信息管理制度，抽查重大信息的传递、披露流程文件，查看内幕信息知情人登记管理情况，查阅会计师出具的内部控制审计报告等，并对高级管理人员进行访谈。 基于前述核查程序，保荐人认为：本持续督导期内，公司已依照相关法律法规的规定建立信息披露制度并予以执行。 八、对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见 通过对公司募集资金存放与使用情况进行核查，保荐人认为：公司已根据相关法律法规制定了募集资金管理制度，对募集资金进行了专户存储和专项使用，严格遵守募集资金监管协议，并及时履行了相关信息披露义务，不存在违规使用募集资金的情形。公司对募集资金的管理和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规的规定，不存在违法违规情形。 截至2025年12月31日，公司首次公开发行股票募集资金仍有部分尚未使用完毕，保荐人将继续履行对公司首次公开发行股票募集资金的管理及使用情况的监督核查义务。 九、中国证监会及交易所要求的其他申报事项 在持续督导期间，公司未发生中国证监会及交易所要求的其他申报事项。 中财网
 |