阳谷华泰(300121):北京观韬律师事务所关于山东阳谷华泰化工股份有限公司2026年第一次临时股东会的法律意见书
关于山东阳谷华泰化工股份有限公司 2026年第一次临时股东会的法律意见书 观意字2026BJ000819号 致：山东阳谷华泰化工股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东会规则》（以下简称“《规则》”）等相关法律法规、规范性文件，以及《山东阳谷华泰化工股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，北京观韬律师事务所（以下简称“本所”）接受山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称“公司”）委托，指派本所律师出席公司2026年第一次临时股东会（以下简称“本次股东会”）对本次股东会进行见证，并依法出具本法律意见书。 本法律意见书就本次股东会的召集、召开程序是否合法、出席会议人员资格、召集人资格和股东会表决程序、表决结果的合法有效性出具法律意见。 本法律意见书仅供公司本次股东会之目的使用。本所同意将本法律意见书随公司本次股东会其他信息披露资料一并公告。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的相关文件资料（包括但不限于）：《公司章程》、公司关于决定召开本次股东会的董事会决议、公司关于召开本次股东会的公告、本次股东会的会议文件资料以及其他相关文件资料等并列席了本次股东会。在进行审查验证过程中，公司保证：上述文件的复印件与原件一致，其中所有签署、盖章及印章都是真实的；所述全部内容都是真实、准确和完整的；签署该等文件的各方已就该等文件的签署取得并完成所需的全部各项授权及批准程序，其提供的文件以及信息披露的内容陈述等均真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 在本法律意见书中，本所律师仅根据本法律意见书出具日以前发生的事实及基于本所律师对该事实的了解及对有关法律的理解，根据《规则》的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就公司本次股东会所涉及到的法律问题发表意见如下： 一、本次股东会的召集、召开程序 （一）本次股东会的召集 本次股东会的召集由公司董事会根据于2026年3月13日召开的第六届董事会第二十次会议的决议作出。 2026年3月14日，公司在巨潮资讯网上公告了《山东阳谷华泰化工股份有限公司关于召开2026年第一次临时股东会的通知》，以公告形式通知召开本次股东会。 公告载明了本次股东会的召集人、会议时间、会议地点、会议召开方式、股权登记日、出席对象等召开会议的基本情况；会议审议事项；现场会议登记事项；参加网络投票的操作程序及会议联系方式等事项。公告的刊登日期距本次股东会的召开日期已满十五日。 经核查，本所律师认为，公司本次股东会会议的召集程序符合《公司法》等有关法律、行政法规、《规则》以及《公司章程》的有关规定。 （二）本次股东会的召开 本次股东会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。现场会议于2026年3月30日下午14:30在山东省阳谷县清河西路399号阳谷华泰会议室召开，会议由公司董事长王文博先生主持。 网络投票时间：2026年3月30日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2026年3月30日上午9:15-9:25，9:30—11:30，下午13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2026年3月30日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。 经核查，本所律师认为，公司本次股东会的召开程序符合《公司法》等有关法律、行政法规、《规则》以及《公司章程》的有关规定。 二、本次股东会的出席会议人员资格、召集人资格 （一）本次股东会的召集人 本次股东会的召集人为公司第六届董事会。 （二）本次股东会的出席会议人员 根据截至2026年3月23日下午收市后中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记的证券持有人名册、出席会议股东或其委托代理人的签名、授权委托书、深圳证券信息有限公司在本次会议网络投票结束后提供给公司的网络投票统计结果等证明文件，出席本次股东会现场会议的股东或委托代理人和通过网络投票的股东共计210人，代表有表决权股份118,052,347股，占公司有表决权股份总数的27.0930%。其中：出席本次现场会议的股东及股东代理人共7人，代表有表决权股份114,607,907股，占公司有表决权股份总数的26.3025%；参加网络投票的股东人数203人，代表有表决权股份3,444,440股，占公司有表决权股份总数的0.7905%。 根据本次股东会会议通知，除上述股东及其授权委托的代理人外，公司董事、董事会秘书出席了本次股东会，高级管理人员列席了本次股东会，本所律师见证了本次股东会。 经核查，本所律师认为，本次股东会出席会议人员的资格及召集人资格符合有关法律的相关规定，合法、有效。 三、本次股东会的表决程序和表决结果 本次股东会采取现场投票、网络投票相结合的表决方式就提交本次股东会审议且在公告中列明的事项进行了投票表决。 综合现场投票、网络投票的投票结果，本次股东会审议结果如下： 1、审议通过《关于向不特定对象发行可转换公司债券部分募投项目变更并使用部分节余募集资金实施新募投项目暨以自有资金置换部分已使用募集资金的议案》 表决结果：同意117,481,047股，占出席会议有效表决权股份总数的99.5161%；反对470,700股，占出席会议有效表决权股份总数的0.3987%；弃权100,600股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0852%。 其中，中小投资者表决结果：同意2,989,640股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的83.9565%；反对470,700股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的13.2184%；弃权100,600股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的2.8251%。 2、审议通过《关于补选公司第六届董事会独立董事的议案》 本议案采用累积投票表决方式补选梁兰锋先生、张廷新先生为公司第六届董事会独立董事，任期自本次股东会审议通过之日起至第六届董事会届满之日止。 具体表决结果如下： 2.1选举梁兰锋先生为公司第六届董事会独立董事 表决结果：同意114,721,933股，占出席会议有效表决权股份总数的97.1789%。 其中，中小投资者表决结果：同意230,526股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的6.4737%。 2.2选举张廷新先生为公司第六届董事会独立董事 表决结果：同意114,720,597股，占出席会议有效表决权股份总数的97.1777%。 其中，中小投资者表决结果：同意229,190股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的6.4362%。 本次股东会的会议记录及会议决议由出席现场会议的董事及相关人员签字。 经核查，本所律师认为，本次股东会表决程序及表决结果符合有关法律的相关规定，合法、有效。 四、结论意见 综上所述，本所律师认为，公司本次股东会的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、《规则》及《公司章程》的规定；出席本次股东会的人员资格、召集人资格合法、有效；本次股东会的表决程序和表决结果合法、有效。 本法律意见书正本一式叁份，经本所律师签字并加盖公章后生效。 【以下无正文，接签章页】 （此页无正文，为《北京观韬律师事务所关于山东阳谷华泰化工股份有限公司2026年第一次临时股东会的法律意见书》之签字盖章页） 北京观韬律师事务所（盖章） 负责人：________________ 韩德晶 经办律师：________________ 杨学昌 ________________ 曹广超 2026年3月30日 中财网
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