东兴证券(601198):东兴证券股份有限公司关于预计2026年度日常关联交易

 时间：2026年03月31日 01:36:02 中财网
原标题:东兴证券:东兴证券股份有限公司关于预计2026年度日常关联交易的公告

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2026-012
东兴证券股份有限公司
关于预计2026年度日常关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。重要内容提示：
? 本次日常关联交易预计事项经董事会审议通过，尚需提交股东会审议。

? 本次日常关联交易预计事项未损害公司及股东的整体利益，不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联方形成依赖。

一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
根据《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》相关规定，公司日常关联交易预计事项需履行董事会及股东会的审议程序。

2026年3月30日，公司第六届董事会第十二次会议审议通过了《关于公司2025年年度关联交易情况及预计2026年年度日常关联交易的议案》。该议案采取分项表决的方式，表决情况如下：
1、与中国东方资产管理股份有限公司（以下简称中国东方）及其相关企业的关联交易预计
表决结果：11名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权，关联董事李珊、李鸣镝、李崴、张朝晖回避表决。

2、与其他关联法人的关联交易预计
3、与关联自然人的关联交易预计
全体董事回避表决。

本议案需提交股东会审议。股东会将对本议案进行逐项表决，中国东方、山东高速股份有限公司等相关股东应回避相关子议案的表决，上述关联股东在回避表决的同时亦不得接受其他股东委托进行投票。

公司召开第六届董事会独立董事第五次专门会议，审议同意公司对2026年度日常关联交易所做的预计，同意将该议案提交公司董事会审议。

本关联交易事项在提交公司董事会审议前已经公司第六届董事会审计委员会第十次会议预审通过，董事会审计委员会同意公司对2026年度日常关联交易所做的预计，并同意将该议案提交公司董事会审议。

12
（二）2025年度日常关联交易的预计和执行情况
1、关联方往来损益发生额
单位：元 币种：人民币

关联交易类别关联方上年预计金额上年实际发生金额
资产管理业务收入中国东方资产管理股份有限公司由于证券市场情况无法预 计，因此按照市场价格定 价，以实际发生数计算。10,333,086.59
　上海东兴投资控股发展有限公司　　
　　　156,591.56
　中华联合财产保险股份有限公司　　
　　　15,513.52
　大业信托有限责任公司　　
　　　250,706.72
　大连银行股份有限公司　　
　　　42,103.25
　小计　　
　　　10,798,001.64
财务顾问业务收入中国东方资产管理股份有限公司由于证券市场情况无法预 计，因此按照市场价格定 价，以实际发生数计算。11,599,459.45
　大业信托有限责任公司　　
　　　153,575.65
　小计　　
　　　11,753,035.10
证券承销业务收入中国东方资产管理股份有限公司由于证券市场情况无法预 计，因此按照市场价格定 价，以实际发生数计算。5,223,492.61
证券经纪业务收入中国东方资产管理股份有限公司由于证券市场情况无法预 计，交易量难以预计，因 此按照市场价格定价，以 实际发生数计算。2,780,525.61
　上海东兴投资控股发展有限公司　　
　　　33,412.59
　中华联合保险集团股份有限公司　　
　　　70,955.83
　中华联合人寿保险股份有限公司　　
　　　524,699.33
1
本公告所载关联交易的披露系依据《上海证券交易所股票上市规则》确定，与年度财务报告附注中的关联交易数额和口径（依据企业会计准则编制）可能存在差异。

2
公司现任董事、总经理王洪亮先生于2024年10月离任首创证券股份有限公司副总经理、中邮创业基金管理股份有限公司董事长。根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，首创证券股份有限公司、中邮创业
　大连银行股份有限公司　18,223.62
　东银（天津）企业管理咨询有限公司　　
　　　600.03
　小计　　
　　　3,428,417.01
投资咨询业务收入中国东方资产管理股份有限公司由于证券市场情况无法预 计，因此按照市场价格定 价，以实际发生数计算。4,391,442.95
衍生品业务净损益中华联合财产保险股份有限公司由于证券市场情况无法预 计，因此按照市场价格定 价，以实际发生数计算。6,014,849.63
银行存款利息收入大连银行股份有限公司自有资金存款和客户资金 存款的规模难以预计，以 实际发生数计算，并按照 市场价格定价。1,603,104.95
保险服务支出中华联合财产保险股份有限公司按照市场化原则向其支付 费用，因业务规模不确定， 以实际发生数计算。6,019,324.11
　中华联合人寿保险股份有限公司　　
　　　368,281.46
　小计　　
　　　6,387,605.57
代销金融产品服务 支出大连银行股份有限公司按照市场化原则向其支付 费用，因业务规模不确定， 以实际发生数计算。4,709,367.58
银行手续费支出大连银行股份有限公司自有资金存款和客户资金 存款的规模难以预计，以 实际发生数计算，并按市 场价格定价。2,357.00
餐饮管理服务支出上海丰垠餐饮管理有限公司按照市场化原则向其支付 费用，因业务规模不确定， 以实际发生数计算。1,856,508.53
　东方邦信（北京）物业管理有限公司　　
　　　21,785,733.96
　小计　　
　　　23,642,242.49
租赁房产及物业服 务支出中国东方资产管理股份有限公司按照市场化原则确定费 用，以公司实际需求为准， 预计2025年累计不超过 5,000万元。379,047.43
　中华联合财产保险股份有限公司　　
　　　86,142.79
　上海瑞丰国际大厦企业管理有限公司　　
　　　7,773,750.78
　东方邦信（北京）物业管理有限公司　　
　　　320,680.52
　小计　　
　　　8,559,621.52
卖出回购金融资产 款利息支出中邮创业基金管理股份有限公司由于证券市场情况无法预 计，因此按照市场价格定 价，以实际发生数计算。1,343,209.39
2、关联方往来项目余额
单位：元 币种：人民币

项目名称关联方上年预计金额年末金额
银行存款大连银行股份有限公司自有资金存款和客户资金存款 的规模难以预计，以实际发生数 计算，并按市场价格定价。36,821,074.41
衍生金融负债中华联合财产保险股份有限公司由于证券市场情况无法预计，因 此按照市场价格定价，以实际发 生数计算。2,916,198.02
使用权资产上海瑞丰国际大厦企业管理有限公司按照市场化原则确定费用，以公 司实际需求为准。5,169,173.24
　中华联合财产保险股份有限公司　　
　　　35,295.79
　小计　5,204,469.03
租赁负债上海瑞丰国际大厦企业管理有限公司按照市场化原则确定费用，以公 司实际需求为准。5,712,268.48
应收账款中国东方资产管理股份有限公司由于证券市场情况无法预计，因 此按照市场价格定价，以实际发 生数计算。220,000.00
其他应收款中国东方资产管理股份有限公司由于证券市场情况无法预计，因 此按照市场价格定价，以实际发 生数计算。52,500.00
　上海瑞丰国际大厦企业管理有限公司　　
　　　2,464,734.76
　中华联合财产保险股份有限公司　　
　　　10,005,599.26
　小计　　
　　　12,522,834.02
应付账款大连银行股份有限公司由于证券市场情况无法预计，因 此按照市场价格定价，以实际发 生数计算。706,675.82
其他应付款中华联合财产保险股份有限公司因业务的发生及规模的不确定 性，参照市场水平定价，以实际 发生数计算。1,962,879.60
代理买卖证券款中国东方资产管理股份有限公司由于证券市场情况无法预计，交 易量难以预计，因此按照市场价 格定价，以实际发生数计算。240,505,283.68
　大连银行股份有限公司　　
　　　208,177.20
　东方邦信置业有限公司　　
　　　0.02
　东银（天津）企业管理咨询有限公司　　
　　　1,164.63
　上海东兴投资控股发展有限公司　　
　　　16,757,482.81
　小计　　
　　　257,472,108.34
3、关联方共同投资情况
（1）截至2025年12月31日，公司作为委托人与公司关联方东方邦信置业有限公司、宁波金融资产管理股份有限公司共同投资公司管理的集合资产管理计划总规模10.49亿元，其中东方邦信置业有限公司出资本金余额7.00亿元，宁波金融资产管理股份有限公司出资本金余额1.82亿元，公司自有资金出资本金余额1.67亿元。报告期内自有资金投资收益为零。

（2）2025年，公司作为委托人与公司关联方上海东兴投资控股发展有限公司共同投资公司管理的集合资产管理计划总规模2.40亿元，其中上海东兴投资控股发展有限公司出资本金余额1.60亿元，公司自有资金出资本金余额0.80亿元。报告期内自有资金投资损失7,024,302.21元，管理费收入97,154.16元。

（3）2025年，东兴资本投资管理有限公司（以下简称东兴资本）与中国东方等共同投资设立的私募股权基金“东方招盈（深圳）私募股权基金结构调整产业投资合伙企业（有限合伙）”管理费收入269,464.43元。该私募股权基金总规模10.00亿元，其中中国东方出资本金余额5,507.38万元，东兴资本出资本金余额284.24万元。

（4）2025年，东兴资本与其旗下母基金上饶高铁经济试验区东投数字产业发展母基金（有限合伙）等共同投资设立的私募股权基金“深圳市光明东卫私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）”管理费收入1,060,739.20元。该私募股权基金总规模2.00亿元，其中东兴资本出资本金余额2,000.00万元，上饶高铁经济试验区东投数字产业发展母基金（有限合伙）出资本金余额3,000.00万元。

4、其他关联交易
（1）公司在二级市场买入大连银行股份有限公司发行的债券金额1,000.00万元，买入并卖出天津津融资产管理有限公司发行的债券金额1,000.00万元。

（2）公司向首创证券股份有限公司现券买入债券金额81,270.77万元，现券卖出债券金额98,344.32万元；向中邮创业基金管理股份有限公司现券买入债券金额52,228.89万元，现券卖出债券金额20,732.04万元。

（3）公司通过质押式正回购方式向中邮创业基金管理股份有限公司借入资金597,817.03万元，支付卖出回购金融资产款利息134.32万元。

（4）截至2025年12月31日，公司关联自然人持有公司发行或管理的公募基金产品账面价值共计43,329.25元。

二、2026年度预计日常关联交易的主要内容和定价政策
根据《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》相关要求，公司及子公司2026年以及至2026年年度股东会期间预计发生的关联交易及关联往来事项如下：
（一）与中国东方及其相关企业的关联交易预计

交易事项交易内容预计交易上限及定价说明
提供资产托管与运营外 包服务向关联方提供资产托管与运营外包服务 并根据市场化原则收取服务费用由于证券市场情况无法预计，因此 按照市场价格定价，以实际发生数 计算
提供资产管理、基金管 理服务向关联方提供资产管理、基金管理服务 并根据市场化原则收取服务费用由于证券市场情况无法预计，因此 按照市场价格定价，以实际发生数
　　计算
提供承销保荐、财务顾 问、投资咨询服务向关联方提供承销保荐服务；向关联方 及其发行的产品提供财务顾问、投资咨 询等服务由于证券市场情况无法预计，因此 按照市场价格定价，以实际发生数 计算
提供代销金融产品、代 理买卖证券、期货经纪 及出租交易席位服务为关联方提供代销金融产品、代理买卖 证券服务、期货经纪及出租交易席位由于证券市场情况无法预计，交易 量难以预计，因此按照市场价格定 价，以实际发生数计算
提供衍生品服务向关联方提供衍生品服务并根据市场化 原则收取服务费用由于证券市场情况无法预计，因此 按照市场价格定价，以实际发生数 计算
提供转融通服务及相关 衍生业务向关联方提供转融通证券出借的代理服 务，由此取得代理费用，以及在与关联 方开展转融通及相关衍生业务中向关联 方收取或支付费用等由于证券市场情况无法预计，因此 按照市场价格定价，以实际发生数 计算
存款存入关联方银行存款，并取得利息收入自有资金存款和客户资金存款的规 模难以预计，以实际发生数计算， 并按照市场价格定价
借入资金通过向关联方借入/发行次级债、短期融 资券、同业拆借、信用借款、正回购、 公司债券、收益凭证、卖出资产收益权、 资产证券化等方式融资由于证券市场情况无法预计，因此 按照市场价格定价，以实际发生数 计算
接受关联方担保关联方向公司提供担保服务担保规模将以公司实际需求为准， 担保费率将参照市场价格确定
购买产品销售服务、资 产管理、财务顾问、咨 询、保险及餐饮管理服 务关联方为公司提供有针对性的咨询、资 产管理、财务顾问、产品销售、保险、 餐饮管理等服务按照市场化原则向其支付费用，因 业务规模不确定，以实际发生数计 算
租赁资产及水电物业服 务费用向关联方租赁房屋和关联方提供水电物 业服务，按照可比市场价格向关联方支 付房屋租赁费及水电物业服务费按照市场化原则确定费用，以公司 实际需求为准，预计2026年累计不 超过5,000万元
共同投资公司与关联方共同投资企业、合伙企业、 购买资产、投资建设、认购金融产品等 交易因共同投资规模、投资方式、收益 率等难以预计，以实际发生数计算
证券和金融产品、资产 交易公司与关联方之间发生购买对方发行、 承销（分销）或持有（管理）的证券和 金融产品、资产。双方管理的产品间发 生的证券和金融产品、资产交易。此处 所述交易包括以关联方发行的债券为标 的券的债券现券买卖、回购等交易因业务的发生及规模的不确定性， 参照市场水平定价，以实际发生数 计算
（二）与其他关联法人的关联交易预计

交易事项交易内容预计交易上限及定价说明
证券和金融产品服务双方相互提供证券、期货经纪服务、资产托 管与运营外包服务、代销金融产品、出租交 易席位服务、股票质押及融资融券服务、资 产管理服务、基金管理服务、承销保荐及财 务顾问服务、投资咨询服务、衍生品服务因业务的发生及规模的不确定 性，参照市场水平定价，以实际 发生数计算
证券和金融产品、资产交易关联方通过全国银行间债券交易系统或交易 所市场与公司发生资金回购业务。公司与关 联方之间发生购买对方发行、承销（分销） 或持有（管理）的证券和金融产品、资产。 双方管理的产品间发生的证券和金融产品、 资产交易。此处所述交易包括以关联方发行 的债券为标的券的债券现券买卖、回购等交 易因业务的发生及规模的不确定 性，参照市场水平定价，以实际 发生数计算
共同投资公司与关联方共同投资企业、合伙企业、购 买资产、投资建设、认购金融产品等交易因共同投资规模、投资方式、收 益率等难以预计，以实际发生数 计算
（三）与关联自然人的关联交易预计
在公司日常经营中，关联自然人遵循法律法规和监管要求的规定接受本公司提供的证券、期货经纪服务，或认购本公司发行的理财产品。因业务的发生及规模的不确定性，以实际发生数计算。

三、关联方介绍和关联关系
（一）中国东方及其相关企业
中国东方直接持有公司股份145,460.05万股，占总股本的45%，是公司控股股东。中国东方是经国务院批准设立的中央金融企业。前身为中国东方资产管理公司，成立于1999年10月，于2016年9月改制为股份有限公司。中国东方统一社会信用代码为911100007109254543，单位负责人或法定代表人为梁强，住所为北京市西城区阜成门内大街410号，注册资本为682.43亿元。经营范围：收购、受托经营金融机构不良资产，对不良资产进行管理、投资和处置；债权转股权，对股权资产进行管理、投资和处置；对外投资；买卖有价证券；发行金融债券、同业拆借和向其它金融机构进行商业融资；破产管理；财务、投资、法律及风险管理咨询和顾问；资产及项目评估；经批准的资产证券化业务、金融机构托管和关闭清算业务；非金融机构不良资产业务；国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。

截至2025年12月31日，中国东方合并总资产13,496.83亿元，总负债
11,948.48亿元，净资产1,548.35亿元，资产负债率88.53%。2025年全年营业收入891.30亿元，净利润18.70亿元。上述数据未经审计。

中国东方相关企业包括中国东方控制、间接控制或施加重大影响的法人或其他组织，以及其他与中国东方相关的根据中国证监会、上海证券交易所规定或者公司根据实质重于形式的原则认定与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人或者其他组织。中国东方相关企业主要包括：中华联合保险集团股份有限公司、大连银行股份有限公司、中国东方资产管理（国际）控股有限公司、上海东兴投资控股发展有限公司、东方富兴（北京）资产管理有限公司、东方金诚国际信用评估有限公司、大业信托有限责任公司、浙江融达企业管理有限公司等。

上述关联方依法注册成立，依法存续且经营正常，财务状况和资信良好，具有良好的履约能力。

（二）其他关联方
1、关联自然人：包括公司现任或离任未满十二个月的董事、高级管理人员及与其关系密切的家庭成员，公司控股股东中国东方现任或离任未满十二个月的董事、高级管理人员，以及其他根据中国证监会、上海证券交易所规定或者公司根据实质重于形式的原则认定与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的自然人。关系密切的家庭成员包括配偶、年满十八周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母。

2
、其他关联法人：包括公司关联自然人控制、间接控制的，或由关联自然人担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员（现任或离任未满12个月）的除本公司及其控股子公司以外的法人或其他组织，以及其他根据中国证监会、上海证券交易所规定或者公司根据实质重于形式的原则认定的与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人或者其他组织（中国东方及其相关企业除外）。

四、关联交易定价原则和依据
在日常经营中发生上述关联交易时，公司将严格按照价格公允的原则与关联方确定交易价格，定价参照市场化价格水平、行业惯例、第三方定价确定。上述日常关联交易定价原则不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。

五、关联交易目的和对公司的影响
上述日常关联交易按照市场价格进行定价，定价原则合理、公平，不存在损害公司非关联股东利益的情形；公司与关联方之间是互利双赢的平等互惠关系，不存在损害公司或中小股东的利益的情形。

上述日常关联交易均系公司正常业务运营所产生，有助于公司业务的开展，有利于提高公司的综合竞争力。

上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联方形成依赖。

特此公告。

东兴证券股份有限公司
董事会
2026年3月31日

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